??? 建国矿业依据原有企业内部文件，审查质量、环境、职业健康安全管制体系标准、6S管理办法与工安管理制度，以风险分析方法，针对露天矿山施工与开采进行生产活动危害风险识别。运用数据搜集与专家判断，明定项目范围说明书与综合风险清单，并针对其进行定性与定量风险分析，最终以风险登记册为本，做为评估依归，以巡检、自检以及现场管理等方式，有效降低风险，提高效率，节省成本；以安全周报，达到倡导、相互学习之效；配合相关法规与SOP，由评鉴得分做到对于风险的行为评估，一旦发现隐患，立即整改。『上下一心，安全第一』，共同营造优质、安全之工作环境.

??? 关键词：风险管理、风险评估、危害风险、环保安全卫生政策、风险分解结构、标准作业书

??? 1．前言

??? 风险管理的概念早已盛行于欧美，近年来更倡导整合性风险管理或现代化风险管理理念。整体而言，企业风险包括有决策风险(Strategic Risk)、财务风险(Financial Risk)、营运风险(Operational Risk) 与危害风险(Hazard Risk)等，其中危害风险又以环保安全卫生政策(HSE Policy)为主要核心。
建国企业团创立于1931年。自1949年投入采矿事业，为亚洲最具规模之专业矿山经营团队之ㄧ，目前经营中有七座露天矿山。运营六十年，始终致力于持续改进安全，与降低对环境与人员健康影响的风险。本文将介绍所谓”风险”其之识别，及本司的落实情况：露天开采、非金属矿山于生产时，对于安全危害风险之评估方式、应对措施与如何监控之执行方式做一探讨。

??? 2. 项目风险管理与风险识别

??? 风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，会对至少一个项目目标造成影响，如范围、进度、成本和质量。风险源于不确定性。已知风险是指已经识别并分析过的风险，从而可对这些风险规划应对措施。对具体的未知风险，则无法主动进行管理，项目团队应该为未知风险创建应急计划。

??? 2.1风险管理

??? 风险管理包括风险管理规划、风险识别、风险分析、风险应对规划和风险监控等各个过程，目的在于提高积极事件的概率和影响，降低消极事件的概率和影响。

??? 1.风险管理规划--定义如何实施风险管理活动。

??? 2.风险识别--判断哪些风险会影响生产安全并记录其特征。

??? 3.风险分析--就已识别风险对生产安全的影响进行定性、定量分析。

??? 4.风险应对规划--针对目标，制定提高机会、降低威胁的方案和措施。

??? 5.风险监控--在整个生产行为中，实施风险应对计划、跟踪已识别风险、监测残余风险、识别新风险和评估风险过程有效性

??? 风险管理是定义如何实施项目风险管理活动的过程。它可以确保管理的程度、类型和可见度与风险及项目对组织的重要性相匹配。确定风险管理活动的总体计划，将其分别纳入项目的进度计划中；建立或评审风险应急储备的使用方法；分配风险管理职责；并根据具体项目的需要，来“剪裁”组织中有关风险类别和术语定义等的通用模板，如风险级别、不同风险的概率、对不同目标的影响，以及概率影响矩阵。如果组织中缺乏可供风险管理其它步骤使用的模板，会议也可能要制定这些范本，这些活动的输出将汇总在风险管理计划中。图一为风险管理体系说明图。

图一 风险管理体系说明图(项目管理知识体系指南，2008)

??? 2.2风险种类识别

??? 识别风险是一个反复进行的过程，因为在项目生命周期中，随着项目的进展，新的风险可能产生或为人所知。反复的频率以及每一轮的参与者因具体情况而异。

??? 风险类别提供了一个框架，确保在同一细节水平上全面、系统地识别各种风险，并提高识别风险过程的效果和质量。组织可使用预先准备好的分类框架，它可能是一个简易分类清单或风险分解结构（RBS）。RBS 是按风险类别和子类别来排列已识别的项目风险的一种层级结构，用来显示潜在风险的所属领域和产生原因。

??? 以下此风险分解结构（RBS）列出了一个典型项目中可能发生的风险类别和子类别，示于图二。不同的RBS 适用于不同类型的项目和组织。

图二 风险分解结构(RBS)示例

??? 透过以下方式，作为识别风险之工具与技术：

??? 1．文档审查

??? 对项目文文件（包括各种计划、假设条件、以往的项目档案和其它信息）进行结构化审查。项目计划的质量以及项目计划与项目需求和假设条件的匹配程度，都是项目的风险指示器。

??? 2．信息收集技术

??? 可用于风险识别的信息收集技术包括：

??? (a)头脑风暴。头脑风暴的目的是获得一份综合的项目风险清单。可采用由参加者畅所欲言的传统自由模式，也可采用结构化的集体访谈方法。可以采用风险类别（如风险分解结构）作为基础框架，然后依风险类别进行识别和分类，并进一步阐明风险的定义。

??? (b)德尔菲技术。德尔菲技术是组织专家就某个专题达成一致意见的一种方法。德尔菲技术有助于减轻数据的偏倚，防止任何个人对结果产生不恰当的影响。

??? (c)访谈。访谈有经验的项目参与者、干系人或相关主题专家，可以识别出某些风险。

??? (d)根本原因分析。根本原因分析是发现问题，找到其深层原因并制定预防措施的一种特定技术。

??? 3．核对表分析

??? 可以根据以往类似项目或从其它管道积累的历史信息与知识，编制风险识别核对表。也可用风险分解结构的底层作为风险核对表。

??? 4．假设分析

??? 每个项目和每个已识别的风险都是基于一套特定的假想、设想或假设的。假设分析是检验假设条件在项目中的有效性，并识别因其中的错误、变化、矛盾或片面性所致的项目风险。

??? 5．SWOT 分析

??? 从项目的每一个优势、劣势、机会和威胁出发，对项目进行考察，把产生于内部的风险都包括在内，从而更全面地考虑风险。

??? 6．专家判断

??? 拥有类似项目或业务领域经验的专家，可以直接识别风险。(项目管理知识体系指南，2008)

??? 建国矿业依据文档审查，审查建国原有质量管理体系标准(ISO 9000)、与国际环境管理系列标准(ISO 14000)、(中国)环境管理体系标准汇编(GB/T 24000)、(中国)职业健康安全管理体系（GB/T 28000）与国际职业健康及安全管理体系规范(OHSAS 18001)等有关之企业内部文件、6S管理办法与工安管理制度，配合台湾劳安卫法规以及中华人民共和国之环安卫法规(法规将于后介绍)等，针对露天矿山施工与开采进行生产活动危害风险识别。

??? 本司透过文文件审查、风险识别的信息收集技术、核对表分析等方式进行风险识别建国矿业以基建施工项目为例，其风险识别示意图如图三所示：

图三 建国矿业基建施工项目之风险识别示意图

??? 3.风险分析、风险应对规划与监控(风险评估与监控)-以本司为例

??? 建国企业团创立于1931年。自1949年投入采矿事业，建国矿业在管理与服务上，努力符合与环境、人员安全健康、卫生适用的法律、规定、行业标准、指导方针、社会准则，并达到安全作业零事故的目标。以环安卫政策为主，风险分解结构(RBS)概念为辅，建立风险评估与监测制度。

??? 在风险评估与监测制度上，建国矿业采用矿场工安管理制度与6S管理办法并行之模式，两者是即互相独立又相互影响。6S管理的重点在个人的工作态度，精神风貌和言行举止，工安管理制度的重点是安全操作和安全隐患，两者是两套制度，有不同的目的和重点，故两者是相互独立的；而6S做的好，安全意识强，违章操作安全隐患必然就少，工安管理制度执行的好，让职工认识到安全意识的重要性，又反过来促进了6S管理，所以两者之间又是相互影响的。要真正理解二者的关系，还需弄清目前本司安全体系的构架，以图四说明：

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图四 结构影响图

??? 从结构影响图可以看出两者来源相同，都出自操作规程/安全法律法规与相关制度，但是侧重的范围不同：6S是矿场一项基本制度，提取安全规范中基本规定结合6S相关精神，适合厂级教育，要求全厂职工学习了解并遵守，属于全厂安全大文化内容；而工安管理制度更强调安全细节，适用于班组级教育，属于班组级的安全文化内容。

??? 3.1 企业安全文化

??? 建国矿业拥有深远之企业安全文化，视职工安全为企业的命脉，以宣传教育安全生产法律法规，增强责任主体安全意识，和从业人员安全知识与技能，规范安全行为，提高管理执行人员能力为安全工作的重心。近年来企业加大安全投入，建立健全安全管理制度，深化隐患排查，提高企业自控自主自监的安全生产保障体系，以更高更全更细为目标，营造和谐稳定平安之生产环境在，环境安全健康工作中，秉持着『上下一心，安全第一』的理念，制定「企业环安卫政策」如下：

??? 1.?生命无价安全第一，任何与安全冲突的任务均需排除。

??? 2.?致力创造安全工作环境，提供员工维持健康的基本条件。

??? 3.?提供足够资源用以解决所有隐患，以避免事故的发生。

??? 4.?运营生产的过程应避免造成环境的污染与影响小区人群的安全。

??? 5.?注重员工安全训练，健全紧急事故应变能力，诚实承担企业责任。

??? 6.?建立制度并持续监测以成为企业永续生存的重要环节。

??? 3.2 制度

??? 在风险评估与监测制度上，建国矿业采用矿场工安管理制度与6S管理办法并行之模式，两者是即互相独立又相互影响。

??? 3.2.1 矿场工安管理制度

??? 为了提高员工安全意识，持续改善矿场安全，本司采取矿场自主安全检查、矿场巡查、安全施工评估制度等达到安全风险评估与监测。

??? 工安管理制度着墨之方向，采取「资料搜集」与「专家判断」两种模式共同进行，针对风险进行识别，数据搜集部份，从以往生产操作报表以及现场施作经验，检讨公司矿场作业流程文件，首先将范畴分为五大项目，采石、运石、机运、设备维修保养与分包商安全，系为「项目范围说明书」，明确划分项目内容；再依专家判断，制定项目内之细则，成员包含管理幕僚、矿场主管以及学界顾问，参与人数介于10至15位不等，经过小组讨论，集思广益草拟一份「综合风险清单」。

??? 再由专家判断风险并细化项目，直至包含所有可能发生之隐患，进行定性与定量分析：依照项目范围说明书标定之五大项目，以及所有有机率发生之隐患，作一系统化之分类，为之定性，如运石项目内之可能发生隐患，经定性作业后，分为劳动保护、安全制度、车辆管理、上锁管制、作业许可、安全卫生、安全标志、道路边坡、采掘面、车辆检查、运石作业、卸料平台及车辆加油等；接着针对定性后之结果进行定量化规定，如采掘面项目内之规定为保持采掘面安全之斜度(75度以下)；当上阶段有浮石或矿体有崩塌危险时，应及时采取措施清楚浮石和崩塌危险；在排险过程中，应确保下阶段无作业人员和车辆在该区域内作业。如此规范出「矿场自主安全检查表」，以此进行「定性与定量风险分析」，范围涵跨矿场所有生产工区和作业地点，如有分包商作业，亦需要检查分包商项目，将矿场自主安全检查表定义为「风险登记册」，以采石安全为例，示于图五。

图五 风险登记册-矿场自主安全检查表(运石安全)

??? 各矿场均设立一位安全工程师以及安全专员若干，于每日进行矿场自主安全检查，检查表填写完成后，并经主管签核存盘备查，将作为事故责任追究和安全考核的重要依据。在安全检查过程中，如发现不安全的因素和违反安全操作规程的行为，应当场指出并纠正；一但检查出事故隐患，遂向相关部门下达「事故隐患通知书」，并将事故隐患登记在隐患状态列内，追踪并督促相关人员进行整改，直至验收完成并撤项为止。查出之安全隐患应定期在事故隐患记录墙中予以公示，并依据安全隐患整改通知书整改内容并回报，将再产出列为「风险登记册之更新」，如图六所示，右栏为隐患整改之记录存查，可以拍照方式记录，示于图七，左侧为发现隐患并拍照纪录，右侧为整改后拍照存查。

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图六? 安全隐患整改通知书

图七 隐患整改栏-警示牌之增设(整改前/后)

??? 巡查制度方面，以「矿场安全施工检查表」作为执行准则，方式分定期检查和不定期抽查，针对矿场生产中所有不安全因素和不安全行为进行巡查，依据巡查结果(矿场安全施工检查表)和事故等安全指标，针对各项隐患做个别与总体评分，每月公布巡查评鉴排名，并于每半年进行一次各矿场施工安全评估。

??? 透过自检与巡检，以预防胜于一切之观念，达到「风险监控」之效，将风险可能发生之机率降至最低。

??? 3.2.2? 6S管理办法

??? 为系统化6S管理架构，旨在提高矿场环境安全卫生状况，加强员工环安卫意识，避免工安事故发生，使工作环境成为生产力的一环，提升整体竞争力与企业形象，力行全员环安卫责任制，并成为公司企业文化的一部分。

??? 『6S』精密管理的对象是：人、事、物。要求地物的明朗化，人员的规范化，人人都管事，事事有人管，工作严谨，用心做事，做事到位。“6S”管理不仅仅是打扫卫生，它的真意是：

??? 1、整理的真意：组织化（包括对物品的组织，分为：使用、不使用、不需要。不需要的及时清除掉，腾出空间，发挥更大的效益），协调好各部门的工作，推行组织的有效运作。

??? 2、整顿的真意：流程的合理化（包括：定点、定容、定量），这是提高效率的基础。

??? 3、清扫的真意：点检（通过清扫，对每一个部位、每一个点都要检查到，以发现平时难以发现的问题加以整改）。

??? 4、清洁的真意：彻底的改善生产、工作环境，从而发挥最大的效率。

??? 5、素养的真意：通过整理、整顿、清扫、清洁各个环节，培养人的行动质量，行为规范，养成自我管理，自觉遵纪守法、遵守规章制度的好习惯。

??? 6、安全的真意：尊重生命，排除危险，人人肩负安全责任，及时发现和排除不安全因素，确保人身、设备的安全，确保国家、集体、员工利益的安全。
此管理办法，经由「根本原因分析」，找到其深层原因，参考其它企业在6S运动推行上遇到之滞碍点，制定预防措施，达到提高效率、降低成本、自我管理，进而由外之表现渐转化为内之信念，将文化深植人心并形成素养，尔后付诸至安全诉求。

??? 3.3 操作规程/安全法规的要求

??? 为了保障矿山生产安全，防止矿山事故，保护矿山职工人身安全，本司制定完善之操作规程，禁止违章操作，并严遵国家各项相关法规，以上将在本节中介绍。

??? 3.3.1 建立各项操作规程

??? 按露天矿山生产程序，首要分为采石爆破、运石铲装、边坡处理与机运作业，再依各项作业要领细分工序，制定操作规程，亦即标准作业书(SOP，Standard Operation Procedure)，包含采石爆破：从爆破设计、决定场次规模后的钻孔作业，火工品、爆炸物品的领用搬运，警戒作业与爆破作业；运石铲装：爆破后的二次破碎处理，重机的铲装作业及卡车的运搬作业，油车与水车的任务，以及采取竖井工法的矿场，对于竖井的警戒管控；边坡处理：吊车的操作，劈裂机的使用与针对危石采取的边坡围岩工法施作要领与注意事项；机运作业：破碎站的作业事项等。以安全首要，兼顾效率与经济之思维，如此规范SOP，达到文明施工之诉求，有效降低施工风险，并藉此作为风险评估之准则，标准作业书概要示于图八。

图八? 建国矿业标准作业书概要

??? 以本司于江苏省句容市之句容采矿场，其装药爆破作业SOP为例：使用多孔粒状硝酸铵原料，利用现场混装车于现场进行拌合为铵油炸药，降低爆炸物品运输的安全风险，并以最快速、安全经济有效的装药模式，达到最佳的爆破效果及降低采运操作综合成本，故制定装药爆破流程为1.检查炮孔状况2.分发起爆药3. 制作起爆药包4.装药5.填塞6.连结7.开炸前检查8.清点爆炸物品及退库，如图九所示。透过完整的标准操作流程，加上走动式管理，彻底消除违章操作，有效降低风险，提高效率，节省成本。

图九 句容矿场之装药爆破作业SOP

??? 3.3.2? 安全法规的落实

??? 运营六十余年，建国矿业始终秉持对客户、对社会、对协力厂商、对同仁彼此皆以诚意；正心；笃实；守法的态度来经营企业，建立起一贯良好的企业形象。故对于各项相关法规更是以不可违不可抗不可逆之原则来遵守。依据相关法规如下：

??? (1)中华人民共和国境内相关法规

??? 职业安全卫生法律法规及质量体系法律法规：中华人民共和国安全生产法、矿山安全法、消防法、职业病防治法民用爆炸物品管理条例、场内机动车辆安全管理规定、企业职工伤亡事故报告和处理规定；我国主要职业安全健康国家标准目录：企业职工伤亡事故分类、常用危险化学品的分类及标志、安全标志使用导则；工厂防火防爆安全技术：爆破安全规程；安全生产许可证条例；劳动防护用品监督管理规定…等等

??? (2)台湾境内相关法规

??? 土石采取法相关法规、事业用爆炸物相关法规、矿业安全法相关法规、矿业相关行政法规与矿业法及其施行细则…等等

??? 3.4 关键绩效指标(KPI)

??? 兹将风险依事件类别定为项关键绩效指标(KPI,Key Performance Indicator)：利用此系统座为年度审查安全表现之依据，条列如下：

??? 1.死亡事故数：因工作相关原因造成的伤害，并造成的死亡，不限事故发生日期与死亡日期的间隔。但不包括以下所有的情况：在上、下班途中发生的；刑事犯罪和自然灾害原因造成的任何死亡。

??? 2.损失工作日事故与天数：指因工作相关原因造成的伤害，造成1天或几天计划工作日（或计划中的班次）缺勤。损失工时的计算为从缺勤之日起到该人返回工作单位，恢复以前同样的工作或调换到其它适合其本人的工作。

??? 3.医疗救助事故：指因工作相关原因造成的非损失工作日事故，需要由受过训练的专业医疗人员（护士、医生、物理治疗师等）提供治疗。不包括在4.1.4中定义的由受过训练的专业医疗人员提供治疗的急救事故。

??? 4. 急救事故数：是指因工作相关原因造成的非损失工作日事故，需要一次性治疗的较轻的划伤、割伤、烧伤、撕裂伤等，但不需要由受过训练的专业医疗人员提供治疗。对于下列情况，如果治疗是由受过训练的专业医疗人员提供的，也应定义为急救事故。

??? 5.虚惊事件数：是指因工作相关的事件，虽未造成伤害，但是在不同情况下有可能会造成伤害事故。

??? 3.5 管理与稽核

??? 综上所论，最后仍须透过完整、扎实的管理工作，来促进与维持其开展，除了每日矿场的自检活动，运营总部组成稽核单位的定期与不定期巡检，且每周于矿场召开安全会议，针对当周的安全生产活动，做一总结检讨，并对各项安全工作，制订出推行策略与时程，并将周会内容以会议纪录方式，汇整成安全周报，内容包含由稽核单位订出之本周6S焦点、各场加强事项、安全倡导与特别公告，如图十所示。透过每周会议，达到自我检讨之功能，针对安全问题，定出相应策略或提出资源不足；借周报，能将各场之经验化为知识，供彼此学习参考，以期精益求精。

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图十 建国矿业安全周报

??? 3.6紧急应对措施(意外事故通报程序)

??? 风险是客观的存在，虽然可以采用分析与监控措施防止或降低风险发生之机率，但是不可能完全消除风险，故亦须针对假设风险发生后之应对措施做一完善规划，方可在最实时状态下将已发生之伤害降至最低。

??? 为使本司之各项作业活动中，当不幸发生意外事件（含安全、环境、卫生及其它事件）时，尽速透过各种联络方式（文书、电话、电子邮件…等），藉由意外事件通报流程将现场状况迅速有效地通报，以利于相关单位采取各种必要之初步应变措施与策略，藉以防止灾情扩大，图十一为意外事故紧急通报程序。

图十一 事故上报及应急救援图

??? 4.结语

??? 风险评估以及管控，无疑是为了提高安全系数以及工程质量。透过工安管理制度及6S管理办法，建国矿业由资料搜集、专家判断与根本原因分析，对于风险进行识别，经由现场管理与员工安全教育培训，达到实地落实，再利用着重于不同框架的检视方式，以巡检与自检，配合相关法规与SOP，由评鉴得分做到对于风险的行为评估，一旦发现隐患，立即整改，如图十二所示。『上下一心，安全第一』，共同营造优质、安全之工作环境。

图十二 建国矿业风险评估之PDCA图

??? 参考文献

??? [1]. 中华人民共和国国家规定，生产安全事故报告和调查处理条例，2007

??? [2]. 中华人民共和国国家规定，安全生产法，2002

??? [3]. 中华人民共和国国家规定，矿山安全法，1992

??? [4]. 中华人民共和国国家规定，爆破安全规程(修订本)，2005

??? [5]. 台湾，矿业法，2003

??? [6]. 质量管理体系标准(ISO 9000)，1987

??? [7]. 台湾，矿场安全法，2000

??? [8]. 项目管理知识体系指南(PMBOK GUIDE)，(美)项目管理协会PMI，2008

??? [9]. 环境管理体系标准汇编(GB/T 24000)，2001

??? [10]. 职业健康安全管理体系（GB/T 28000），2001

??? [11]. 环境管理系列标准(ISO 14001)，2004

??? [12]. 职业健康及安全管理体系规范(OHSAS 18001)，2007

作者： 苏尉翔、张仁杰、赖鸿裕、吕名翔

来源：英德建国矿业工程有限公司,广州